发布日期:2024-08-01 12:48 点击次数:67
“长牙带刺”“严监严管”,监管持续加大证券期货违法行为打击力度。
5月15日,证监会公布2023年执法情况,晒出一组数据:查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。
紧盯“关键少数”,着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”方面,证监会坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构、即使撤回发行上市申请,坚持一查到底,杜绝“带病申报”“病从口入”,从源头上提高上市公司质量。
去年,证监会查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件。其中科创板IPO企业思尔芯为达发行条件,2020年虚增利润占比达118%,为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件,公司及相关责任人被处以1650万元罚款。
立体化追责方面,在加大行政处罚力度的基础上,证监会综合运用强制退市、刑事追责、民事赔偿等多种手段,全面提升违法成本。
据介绍,2023年,证监会查处的上市公司中32家已被强制退市,向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家。泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案中,公司及责任人分别被处以14250万元、9071万元罚款,公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施,两家公司均因重大违法强制退市,投资者获得超过13亿元民事赔偿,对敢于以身试法的上市公司形成强大执法震慑。
从严打击内外勾结操纵股价,证监会还依法严惩部分上市公司实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势,以市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响极坏的违法违规行为。2023年,对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相关责任单位和人员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。
记者:孙杰威力财